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深圳市九阳电池有限公司

电池组配件;镍氢电池;干电池;充电电池;锂电池;纽扣电池;

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基金一周动态回顾:基金评价业务准入门槛框定
发布时间:2021-12-01        浏览次数: 次        

  2009年11月,中国证监会发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》,规定基金评价机构应加入证券业协会成为协会会员。《规则》进一步将基金评价机构分为两类,即未入会的基金评价机构(如独立评价机构、媒体)和已经加入协会的基金评价机构(如证券公司和证券咨询机构),第一类机构应履行入会程序,第二类机构则应履行基金评价业务的备案程序。

  2010年1月12日,证监会出台关于基金评价机构的准入细则。在对入会的基金评价机构进行较为详细的准入细则。《规则》除要求基金评价机构为注册资本不少于500万的企业法人外,还对基金评价人员、基金评价理论和方法、信息采集制度、盈利模式等提出了要求。如详细规定了评价人员的资质等条件,评价人员须得到基金从业资格,且不少于5人;媒体评价机构评价人员也须取得基金从业资格,且不少于2人。

  本周,日前,备受关注的全国证券期货监管工作会议在北京召开。此次会议上,对今年的证券监管工作做出七点部署,其中,融资融券和股指期货成为今年的工作重点。同时,严打老鼠仓也将成为今年工作重点之一。

  表示,2010年证券监管工作重点主要有七个方面。其中,最引人关注的,还是对融资融券和股指期货方面的工作部署。对于融资融券,表示,强化基础性制度建设,适时推出证券公司融资融券业务试点,进而逐步扩大范围。对于股指期货,表示,要发布实施股指期货投资者适当性制度,明确格各机构参与人参与股指期货的政策规定,强化对证券公司从事期货中间介绍业务的规范和监管,健全跨市场监管制度,保障股指期货平稳顺利上市交易。

  中国证券业协会近日发布《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,以提高基金销售人员执业素质,规范基金销售行为。这是在现有的证券从业人员管理体系下,专门针对基金销售人员的从业资质和后续管理提出的自律要求,是对证券从业人员资格管理体系的细化和深化。

  据悉,《管理规则》根据证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等规定,在征求各方面意见的基础上起草而成。它主要界定了基金销售人员持证上岗的范围,提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明,并针对不同类别的基金销售机构分别提出了基金销售人员资质的要求。

  股指期货获得股指期货和融资融券的开闸,将成为基金品种创新的催化剂。此前,有基金公司专门成立了结构产品投资部,业务范围即以投资指数、衍生品等为主,在人才技术储备上也做了充分准备。而像沪深300ETF、多空策略基金等含有股指期货和融资融券概念的新品都在酝酿之中。

  交易所交易基金可以进行股指期货的套利交易,这无疑将会推动交易型基金品种和规模的迅速增长。除此之外,运用股指期货还可以设计阿尔法策略基金也是当下基金公司关注的焦点之一。另外,股指期货对指数型基金和保本型基金的创新发展也有较大的推动作用,当然同时也会放大投资风险。

  1月14日,市场传出地处广州的金鹰基金现任董事长梁伟文、现任总经理詹松茂将要离职。金鹰基金公司对此回应称,这是属于“正常的工作调动”。据了解,目前詹松茂仍在金鹰“正常办公”。

  现任董事长、总经理面临变动是近半年来金鹰基金高层的又一次“换血”。 此次传出的高官人事变动,不禁让人想到去年9月份该基金公司发生了重大的投资团队人员的变动。2009年9月,金鹰的投资总监龙苏云因“腰椎间盘突出”,需在家休养,向金鹰提出请职。在龙苏云离职的前后,金鹰的研究总监夏和平、机构业务部总监汪从飞以及一位核心业务部门的总监都相继离开。

  1月12日,在中国国家外汇管理局的《合格境内机构投资者(QDII)投资额度审批情况表》上,首次出现了信托公司的名字。当天公布的表格显示,中诚信托、上海国际信托和中海信托这三家公司,分别获得了2亿美元的QDII投资额度。审批时间分别为2009年12月8日、2009年12月8日和2009年12月30日。

  这是国内的信托公司自2007年取得QDII资格后,首次获批 QDII额度。其实早在2007年4月,银监会和外汇局就共同发布了《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》,明确信托公司经过审批可以获得QDII资格。信托公司获批QDII资格无疑将使得国内私募基金走向全球市场,对私募基金的发展壮大影响较大。

  日前,华安基金公司发布公告,公司决定自2010年1月11日起,对华安核心优选基金的大额申购、转换转入业务进行限制。自2010年1月11日起,单日单个基金账户的累计申购、转换转入华安核心优选基金的金额应不超过500万元,如单日单个基金账户的累计申购、转换转入本基金金额超过500万元 (不含),华安核心优选基金将有权拒绝。

  基金业内人士指出,基金分红和基金重仓股复牌期间,往往蕴含着较为优厚的短期投资机会,引得机构资金大量涌入,从而实现避税。机构资金的短期套利行动将会对基金的运作产生较大影响。基金最近一段时间的大手笔分红此起彼伏,引得套利资金侧目。基于防止机构套利、摊薄老基金持有人利益方面的考虑,包括华安核心优选在内的部分小盘基金于分红前高挂“限购令”。

  1月14日,第四只创新型基金国泰估值优势可分离交易基金公布份额发售公告,表示将从1月18日起正式向外募集。这是A股市场目前继瑞福、同庆、瑞和后的第四只创新型基金,也是第四只杠杆型基金。随着股指期货的正式推出,其避险职能以及作为可选投资工具等特点都将推动创新型基金的发展,今年创新型基金有望爆发。

  市场已有的三只创新型基金,在产品设计上都引入了杠杆原理,对不同基金份额的风险收益进行重新安排,以满足不同投资者的需求。国泰估值优势也不例外,根据基金合同规定,国泰估值优势按照1∶1的比例分为国泰优先和国泰进取,这两类份额均可在二级市场上交易。在分配收益时,国泰优先将获得年5.7%的基准收益。当国泰估值优势的超过1.6元时,超额收益部分中的15%将分配给国泰优先,其余增长净值则归国泰进取所有。在封闭期末,如果基金净资产低于国泰优先的本金和基准收益总额,则国泰进取需要对此进行弥补。

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